费用预算的制定方法是什么 金辰股份: 上海市锦天城讼师事务所对于营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与已毕性股票激勉规划股票期权刊出及已毕性股票回购刊出关连事项的法律宗旨书推行摘录

（原标题：上海市锦天城讼师事务所对于营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与已毕性股票激勉规划股票期权刊出及已毕性股票回购刊出关连事项的法律宗旨书）

上海市锦天城讼师事务所对于营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与已毕性股票激勉规划股票期权刊出及已毕性股票回购刊出关连事项的法律宗旨书

一、本次刊出股票期权和回购刊出已毕性股票的决议步调及信息线路 （一）2021年11月22日，金辰股份召开2021年第三次临时鼓励大会，审议通过了《对于公司的议案》《对于提请鼓励大会授权董事会办理公司2021年股票期权与已毕性股票激勉规划关连事宜的议案》等关连议案。 （二）2021年12月21日，金辰股份召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《对于退换2021年股票期权与已毕性股票激勉规划关连事项的议案》《对于向激勉对象初次授予股票期权与已毕性股票的议案》。 （三）2022年7月15日，金辰股份召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《对于刊出部分股票期权和回购刊出部分已毕性股票的议案》。 （四）2023年1月11日，公司第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《对于刊出部分股票期权和回购刊出部分已毕性股票的议案》。 （五）2023年6月7日，公司永别召开第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《对于刊出部分股票期权和回购刊出部分已毕性股票的议案》。 （六）2024年3月13日，公司永别召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《对于刊出部分股票期权和回购刊出部分已毕性股票的议案》。 （七）2024年8月28日，公司永别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《对于刊出部分股票期权和回购刊出部分已毕性股票及退换回购价钱的议案》。

二、本次刊出股票期权和回购刊出已毕性股票的具体情况 （一）本次回购刊出已毕性股票和刊出股票期权的原因 1. 字据《激勉规划》的关连章程，公司2021年股票期权与已毕性股票激勉规划第三个行权期/第三个拔除限售期公司层面的解锁条款为“以2023年归母净利润为基数，2023年归母净利润主义值为2.4亿，触发值为1.92亿”。字据容诚管帐师事务所（畸形鄙俚联合）出具的《审计文书》（容诚审字2024110Z0194号），公司2023年归母净利润为89,918,348.47元。因此公司2023年度事迹未达到股权激勉规划第三个行权期/第三个拔除限售期的公司层面事迹考察要求。字据公司《激勉规划》的关连章程，公司应刊出当期拟行权的股票期权及回购刊出当期拟解锁的已毕性股票； 2. 激勉对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、吴鹏、陈祥、刘月锋因个东说念主原因下野，字据《激勉规划》第八章中“激勉对象个情面况发生变化”之“（二）激勉对象因辞职、公司裁人而下野”的关连章程，鉴于原激勉对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、吴鹏、陈祥、刘月锋因个东说念主原因主动辞职，不再具备激勉对象资历，公司将对六东说念主已获授但尚未行权的沿途股票期权刊出，已获授但尚未拔除限售的已毕性股票股进行回购刊出。

（二）本次回购已毕性股票的价钱及数目、期权刊出数目 1. 回购价钱 （1）公司层面事迹未达考察要求的回购价钱 字据《激勉规划》第五章中“已毕性股票的具体推行”之“（六）已毕性股票的授予、拔除限售条款”之“2、已毕性股票的拔除限售条款”的关连章程，公司未餍足事迹考察主义的，统共激勉对象对应试核规划拔除限售的已毕性股票均不得拔除限售，由公司回购刊出，回购价钱为授予价钱加银行同时利息。即已获授但尚未拔除限售的53,280股已毕性股票退换后的回购价钱为58.37元/股加上银行同时进款利息。 （2）激勉对象发生异动的回购价钱 字据《激勉规划》第五章中“已毕性股票的具体推行”之“（六）已毕性股票的授予、拔除限售条款”之“2、已毕性股票的拔除限售条款”的关连章程，激勉对象属于法律、法章程程不得参与上市公司股权激勉情形的，该激勉对象字据本激勉规划已获授但尚未拔除限售的已毕性股票应当由公司回购刊出，回购价钱为授予价钱。即六名激勉对象已获授但尚未拔除限售的4,050股已毕性股票退换后的回购价钱为58.37元/股。 2. 本次股票期权刊出数目、已毕性股票的回购刊出数目 字据公司《激勉规划》的关连章程，本次因公司2023年度事迹未达本股权激勉规划第三个行权期/第三个拔除限售期的公司层面事迹考察要求，公司应刊出股票期权144,570份及回购刊出已毕性股票53,280股；六名激勉对象柳鹤峰、滕慧鹏、顾徐锋、吴鹏、陈祥、刘月锋下野，公司应刊出股票期权12,210份及回购刊出已毕性股票4,050股,共计刊出的股票期权为156,780份，回购刊出已毕性股票为57,330股。

（三）本次回购的资金来源 字据公司于2024年8月29日线路的《营口金辰机械股份有限公司对于刊出部分股票期权和回购刊出部分已毕性股票及退换回购价钱的公告》，本次已毕性股票回购的资金来源沿途为公司自有资金。

（四）本次刊出股票期权和回购刊出已毕性股票的安排 1. 本次刊出股票期权的安排 经中国登记结算有限株连公司上海分公司审核说明，上述156,780份股票期权刊出事宜已于2024年11月19日办理结束。 2. 本次回购刊出已毕性股票的安排 字据中国证券登记结算有限株连公司出具的《证券账户开户办理说明单》，金辰股份已在中国证券登记结算有限株连公司上海分公司开设了回购专用证券账户（B885089870）。公司已向中国证券登记结算有限株连公司上海分公司央求办理对上述激勉对象已获授但尚未解锁的57,330股已毕性股票的回购过户手续，且瞻望于2024年12月4日完成刊出。

三、论断宗旨 总而言之，本所讼师合计，本次刊出股票期权和回购刊出已毕性股票事项已获取必要的批准和授权，并实践了必要的信息线路义务，恰当《措置办法》《激勉规划》章程的刊出股票期权和回购刊出已毕性股票条款；公司本次刊出股票期权和回购刊出已毕性股票的对象、数目、价钱及刊出和回购刊出安排恰当《措置办法》《激勉规划》的相关章程。